Start · Compliance-Beratung
Ein Regelwerk, das niemand liest, schützt niemanden. Wir bauen ein Compliance-Management-System, das sich aus Ihrer tatsächlichen Risikolage ableitet — schlank genug, um gelebt zu werden, und belastbar genug, um im Ernstfall zu tragen.
Bausteine
Die häufigste Fehlinvestition im Mittelstand ist ein gekauftes Regelwerk ohne vorherige Risikoanalyse. Es kostet Geld, bindet Zeit und hält der ersten Nachfrage der Aufsicht nicht stand, weil niemand begründen kann, warum ausgerechnet diese Regeln gelten.
Wir erfassen Ihre Kunden, Produkte, Transaktionen und Vertriebswege, bewerten die Geldwäscherisiken und dokumentieren die Bewertung nachvollziehbar. Das Ergebnis ist die Begründung für jede weitere Maßnahme — und das erste Dokument, nach dem die Aufsicht fragt.
Grundsätze, Verfahren und Kontrollen, abgeleitet aus Ihrer Risikoanalyse: Kundensorgfalt, Meldewege, Dokumentation, Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter und der Umgang mit neuen Produkten und Technologien.
Wer über das Geldwäschegesetz hinaus ein prüffähiges System braucht, bekommt es entlang der international anerkannten Norm ISO 37301 — dem Nachfolger der 2021 zurückgezogenen ISO 19600. Zertifizierungsfähig, aber ohne Zwang zur Zertifizierung.
Ein System, dessen Wirksamkeit nie kontrolliert wurde, trägt im Ernstfall nicht. Wir kontrollieren Ihre Grundsätze und Verfahren unabhängig und dokumentieren das Ergebnis samt Maßnahmenplan.
Schulungen
§ 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG verlangt, dass Sie Ihre Mitarbeiter über Typologien und Methoden der Geldwäsche unterrichten. Entscheidend ist aber nicht, dass geschult wurde, sondern dass Sie es belegen können.
Wir schulen im Betrieb oder online, mit Fällen aus Ihrer Branche statt mit abstrakten Beispielen — und liefern den Teilnahmenachweis für Ihre Akte gleich mit.
Vor der Beauftragung
Für Beratungsleistungen im Mittelstand bestehen je nach Bundesland, Unternehmensgröße und Vorhaben Zuschussprogramme. Wir prüfen vor der Beauftragung, ob eines davon für Sie in Frage kommt, und unterstützen bei der Antragstellung.
Ob und in welcher Höhe eine Förderung gewährt wird, entscheidet allein die Bewilligungsstelle. Ein Anspruch besteht nicht, und der Antrag muss vor Beginn der Beratung gestellt sein.
Kostenlos und ohne Termin
Der Compliance-Check zeigt Ihnen in fünf Minuten, wie belastbar Ihre Geldwäscheprävention heute ist — je Bereich, mit den drei dringendsten Baustellen.